Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг




НазваниеПравил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
страница1/6
Дата публикации15.05.2013
Размер0.74 Mb.
ТипДокументы
litcey.ru > Право > Документы
  1   2   3   4   5   6
УТВЕРЖДЕНЫ
Советом директоров

Открытого акционерного общества завод «Водмашоборудование»
(протокол № б/н

от «25» января 2010 г.)

П Р А В И Л А




ведения реестра владельцев

именных ценных бумаг



Открытого акционерного общества завод «Водмашоборудование»

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества завод «Водмашоборудование» (далее - Правила) устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее – Реестр), обязательные для исполнения держателем Реестра.

Настоящие Правила разработаны в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97 № 27 и других нормативных актов Российской Федерации, устанавливающих порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Утверждение ^ Правил и внесение в них изменений и дополнений входит в компетенцию Совета директоров Общества.

Держателем Реестра является эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение ^ Реестра.
Местом ведения Реестра является место нахождения эмитента.

Держатель Реестра обязан предъявлять по требованию зарегистрированного в системе ведения ^ Реестра лица, Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) и иных заинтересованных лиц настоящие Правила, включающие полный перечень документов и сведений, необходимых при регистрации прав владельцев ценных бумаг в Реестре. Информация о внесении изменений или дополнений в настоящие Правила должна быть раскрыта зарегистрированным в системе ведения Реестра лицам не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

Ведение ^ Реестра осуществляется на бумажном носителе.

Держатель Реестра несет установленную законодательством ответственность за его ведение и хранение. Держателю ^ Реестра, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составления Реестра и нарушение форм отчетности, может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами.
^ 2. ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ Термины и определения
Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Регистратор – эмитент – Открытое акционерное общество завод «Водмашоборудование», - осуществляющий самостоятельно ведение Реестра в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Уполномоченные представители:

юридического лица - должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности;

физического лица - законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед регистратором на основании доверенности;

государственных органов - должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Федеральной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.4.4 - 6.4.6 пункта 6.4 и пунктами 6.10, 6.11 настоящих Правил).

Журнал учета входящих документов - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке и содержащих информацию обо всех принятых регистратором и отправленных им документах по системе учета регистратора.

Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в ^ Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.

Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, количестве, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.4.4-6.4.6 пункта 6.4 и пунктами 6.10, 6.11 настоящих Правил).

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.
^ 3. ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА
Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В Реестре должна содержаться информация:

  • об эмитенте;

  • о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

  • о зарегистрированных лицах, количестве, виде, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

Деятельность по ведению Реестра включает:

  • ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

  • ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

  • ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;

  • ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов (при документарной форме выпуска ценных бумаг);

  • хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

  • учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в Реестр;

  • учет начисленных доходов по ценным бумагам;

  • осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.


^ 3.1. Информация об эмитенте

В Реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

  • полное наименование;

  • краткое наименование;

  • наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

  • номер и дата государственной регистрации эмитента;

  • место нахождения, почтовый адрес;

  • размер уставного капитала;

  • номера телефона, факса;

  • руководитель исполнительного органа эмитента;

  • идентификационный номер налогоплательщика.


^ 3.2. Информация о ценных бумагах эмитента

В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска;

  • вид, категория (тип) ценных бумаг;

  • номинальная стоимость одной ценной бумаги;

  • количество ценных бумаг в выпуске;

  • форма выпуска ценных бумаг;

  • способ размещения ценных бумаг;

  • размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).


^ 3.3. Лицевой счет зарегистрированного лица

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

  • данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

  • информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

  • список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.


3.3.1. Счет «ценные бумаги неустановленных лиц»

В случае, если при передаче (формировании) Реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».
3.3.2. Ценные бумаги неустановленного лица

В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в Реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
3.3.3. Лицевой счет доверительного управляющего

Доверительному управляющему в системе ведения Реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, учитываются на одном счете доверительного управляющего.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
3.3.4. Лицевой счет эмитента

Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».
3.3.5. Эмиссионный счет эмитента

Эмиссионный счет эмитента открывается для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.
^ 3.4. Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра

Формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре, разработаны в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3.4.1. Анкета зарегистрированного лица

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

Для физического лица:

  • фамилия, имя, отчество;

  • гражданство;

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

  • год и дата рождения;

  • место проживания (регистрации);

  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

  • образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица:

  • вид зарегистрированного лица;

  • полное и сокращенное наименование организации в соответствии с ее уставом;

  • номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

  • дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице,

  • основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

  • место нахождения;

  • почтовый адрес;

  • номер телефона, факса (при наличии);

  • электронный адрес (при наличии);

  • образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:

  • цель предоставления анкеты зарегистрированного лица (открытие лицевого счета или внесение изменений в информацию лицевого счета);

  • категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

  • идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

  • форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

  • при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

  • способ доставки выписок из Реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).


3.4.2. Анкета эмитента должна содержать следующие данные:

  • полное и сокращенное наименование организации в соответствии с ее уставом;

  • номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

  • дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице,

  • основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

  • место нахождения;

  • почтовый адрес;

  • номер телефона, факса (при наличии);

  • электронный адрес (при наличии);

  • банковские реквизиты;

  • идентификационный номер налогоплательщика, коды ОКПО, ОКВЭД;

  • образец печати;

  • образцы подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

  1   2   3   4   5   6

Похожие:

Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconИзменения к правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Настоящие Изменения к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Открытого акционерного общества «Технологическая компания» (далее Правила) устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые...
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого...
Открытого акционерного общества «Вектор» (далее Правила) устанавливают порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг с...
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconОтчет открытого акционерного общества «Ермак», самостоятельно осуществляющего...
...
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconОтчёт открытого акционерного общества «Металлист» самостоятельно...
Адрес сайта (страницы) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев ценных бумаг
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «калугин»
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «калугин» (далее – Правила) разработаны в соответствии c требованиями...
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Утверждены
Настоящие Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее Правила) разработаны в соответствии с требованиями законодательства...
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Утверждены
Настоящие Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее Правила) разработаны в соответствии с требованиями законодательства...
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Утверждены
Настоящие Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее Правила) разработаны в соответствии с требованиями законодательства...
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconИзменения и дополнения в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «бпз»
Настоящие изменения и дополнения являются дополнением к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «бпз», утвержденных...
Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
litcey.ru
Главная страница